ก.ล.ต. เปิดรับฟังร่างเกณฑ์กำกับผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า ถึง 5 พ.ย. 2569

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (Introducing Broker Agent: IBA) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้บทบาทและการกำกับดูแล IBA มีความชัดเจนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน ลดความซ้ำซ้อนของหลักเกณฑ์ และช่วยให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลเพียงพอสำหรับตัดสินใจใช้บริการ

ก่อนหน้านี้ ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการระหว่างเดือนมิถุนายน–กรกฎาคม 2569 โดยผู้แสดงความคิดเห็นส่วนใหญ่เห็นด้วยกับหลักการที่เสนอ

สาระสำคัญของร่างประกาศ

ร่างประกาศกำหนดให้ IBA หมายถึงบุคคลที่ไม่ใช่ผู้แนะนำการลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งแนะนำรายชื่อหรือติดต่อชักชวนลูกค้าให้ใช้บริการ ไม่ว่าจะได้รับค่าตอบแทนหรือไม่

ผู้ประกอบธุรกิจต้องตรวจสอบข้อมูลและความน่าเชื่อถือของ IBA (due diligence) และจัดทำข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษร โดย IBA สามารถแจกและรวบรวมเอกสารคำขอเปิดบัญชี ตรวจสอบความครบถ้วนของเอกสาร คัดกรองลูกค้าเบื้องต้น และเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจได้ภายในขอบเขตที่กำหนด

การจ่ายค่าตอบแทนต้องเหมาะสมและโปร่งใส ไม่สร้างแรงจูงใจให้ชักชวนลูกค้าทำธุรกรรมเกินความจำเป็น ขณะที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องติดตามและกำกับดูแลการทำหน้าที่ของ IBA อย่างสม่ำเสมอ มีมาตรการรองรับกรณีปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ และรายงานต่อ ก.ล.ต. ปีละ 2 ครั้ง

นอกจากนี้ ผู้ประกอบธุรกิจต้องดูแลให้ IBA เปิดเผยสถานะว่าเป็น IBA ของผู้ประกอบธุรกิจ รวมถึงเปิดเผยว่าได้รับค่าตอบแทนหรือไม่ และต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การจัดให้มี IBA ของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) ซึ่งได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.

ผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นผ่านเว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1225 หรือระบบกลางทางกฎหมาย https://law.go.th/listeningDetail?survey_id=ODQ1OURHQV9MQVdfRlJPTlRFTkQ= ได้จนถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2569